| Les métiers de Compliance en pratiques |
|
|
|
|
Code : NV38 Ce séminaire reconstitue le rôle du Compliance Officer tant au niveau de la gestion du risque de non-conformité que des enjeux déontologiques et des relations avec les régulateurs. Les personnes conviées à ce séminaire comme les inspecteurs, les contrôleurs internes et analystes financiers traîteront des sujets en abus de marché, la lutte anti-blanchiment et les conflits d'intérêts.
Participants : § Inspecteurs § Fonctions supports § Chargés et Responsables de conformité § Contrôleurs internes § Auditeurs § Contrôleurs périodiques § Contrôleurs permanents § Consultants § Analystes financiers § Front office
Objectifs : § Reconstituer le rôle du Compliance Officer : Ø Gestion du risque de non-conformité Ø Enjeux déontologiques Ø Conseil et Formation Ø Procédures Ø Contrôles Ø Relations avec Régulateurs
§ Maîtriser les savoir-faire suivants : Ø Abus de marché : savoir gérer les relations avec les Régulateurs, élaborer une série de signaux d'alertes, formaliser les recherches effectuées Ø Lutte anti-blanchiment : savoir élaborer un dispositif de lutte anti-blanchiment, sensibiliser les collaborateurs aux risques en cours, développer un système adéquat de détection et de contrôle des opérations suspectes Ø Murailles de chine : savoir élaborer et diffuser des procédures, développer un dispositif de surveillance, définir une organisation préservant la confidentialité des informations Ø Conflits d'intérêts : savoir conseiller et assister les métiers dans l'identification, la prévention et la gestion des conflits d'intérêts. Définir une politique de gestion des conflits d'intérêts
Programme : 1. Abus de marché § Manipulation de marché § Opérations d'initié § Opérations suspectes § Contrôles d'intégrité § Risques de sanctions
2. Lutte anti-blanchiment § Typologies de cas § Systèmes de détection et traitement des alertes § Déclaration de soupçon § 3ème Directive européenne : les changements § Matrice des risques
3. Murailles de chine § Confidentialité de l'information § Séparation des fonctions § Listes d'initiés § Surveillance des transactions § Procédure de circulation d'informations
4. Conflits d'intérêts § Procédures § Gestion des relations clients § Cartographie des conflits potentiels § Résolution des conflits d'intérêts
Durée : § 2 jours
Date et lieu : § Lieu : hôtel Idou Anfa à Casablanca § Les horaires sont de 09h à 17h
Formateur : § M.DABCHY HASSAN § Expert en Risk Management, Contrôle et Audit Interne § Expert international en fraude (Certified Fraud Examiner) ayant traité des centaines de cas de fraudes au Maroc et à l'étranger § Membre du Global Association of Risk Professionnels, USA § Membre de l'Institut Américain de l'Audit Interne, USA § Membre de l'Institut Français des Auditeurs et Consultants
Support et méthodes pédagogiques : § Ce séminaire s'attachera particulièrement à la mise en œuvre pratique de la fonction conformité, telle qu'elle est définie par les textes et la pratique
Frais de participation : § 9 000 Dh HT par personne pour les 2 jours de formation, incluant l'animation, support de formation, le déjeuner et les pauses café
Inscription et conditions : § Envoyer la fiche de participation et votre bon de commande, dûment renseignés, par mail ou fax. § Vous pouvez télécharger le bulletin d'inscription de notre site Internet : bulletin d'inscription
Contact : § CHIKHI ADIB, au N° Tél. : 022 23 69 57 ou 065 33 03 89 § par mail : Cet e-mail est protégé contre les robots collecteurs de mails, votre navigateur doit accepter le Javascript pour le voir § ou envoyer un message par formulaire : cliquer ici
|
| < Précédent | Suivant > |
|---|